مقررات و انطباق کارگزار - فروشنده

تیم مقررات و انطباق کارگزار-کارگزار هلند و نایت به طور منظم در مورد پیامدهای قانونی، نظارتی و انطباق فعالیت های کارگزار-نماینده، از جمله مشاوره حقوقی و انطباق با قوانین کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) و سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) مشاوره می دهد..

وکلای ما تجربه گسترده ای در کمک به تسویه حساب، خود تهاتر و معرفی شرکت ها در زمینه امور قراردادی و نظارتی در داخل و خارج از کشور دارند. ما مذاکرات و آماده سازی طیف گسترده ای از قراردادهای صنعتی را انجام می دهیم و با مشتریان همکاری می کنیم تا به ساختار عملیات جهانی آنها در میان شرکت های وابسته آمریکایی و خارجی، اشخاص ثالث و سایر نهادها مانند بانک ها، مشاوران سرمایه گذاری، ناشران اوراق بهادار و فروشندگان فناوری کمک کنیم. تیم ما در زمینه مستندات مشتری، افشای اطلاعات، مسائل مربوط به مشتری (KYC)، مبارزه با پولشویی (AML) و تضاد منافع و سایر زمینه ها به مشتریان کمک می کند.

طیف کاملی از خدمات

توانایی های ما طیف گسترده ای از SEC، FINRA، امور نظارتی و انطباق دولتی و جهانی را در بر می گیرد، از جمله:

• تبلیغات و بازاریابی
• سیستم های معاملاتی جایگزین
• توزیع و تنظیم سنوات
• ضد پول شویی
• مسائل مربوط به وضعیت کارگزار و فروشنده
• ترتیبات تسویه حساب
• ابتکارات فرامرزی و جهانی
• ارز رمزنگاری شده
• اسناد و مدارک مشتری و افشای اطلاعات
• قوانین حفاظت از مشتری
• امنیت سایبری
• قراردادهای توزیع و فروشنده
• پیمانکار مستقل و قراردادهای استخدامی
• قراردادهای برون سپاری
• مقررات حفظ حریم خصوصی
• عرضه عمومی و خصوصی
• شیوه های ثبت سوابق
• ترتیبات ارجاع
• مقررات NMS
• مقررات SHO
• ثبت نام، ادامه درخواست عضویت و صدور مجوز دولتی
• پرس و جوها و معاینات نظارتی
• توسعه محصولات و خدمات اوراق بهادار
• رسانه های اجتماعی
• سیاست ها و رویه های نظارتی
• معاملات و شیوه های فروش
• الزامات گزارشگری تجاری و سیستم پیگیری حسابرسی سفارش (OATS).
• فرم U4، U5 و فرم BD اهمیت دارد

ما همچنین به بنگاهها در آماده سازی و پاسخ دادن به امتحانات و سوالات از SEC ، FINRA ، ایالت و سایر نهادهای نظارتی داخلی و خارجی ، از جمله سوالات معمول ، چرخه و علت امتحانات ، اعلامیه های چاه ها و جاروهای نظارتی کمک می کنیم. رویکرد جامع وکلای ما شامل کمک به دلالان دلال ، مشاوران سرمایه گذاری و دیگران با ادغام و ادغام ، به دست آوردن صلاحیت های نظارتی و مصوبات ، مشاوره کار و اشتغال و اختلافات و موارد مالیاتی از جمله موارد مربوط به قانون انطباق مالیات حساب خارجی (FATCA) است. بشر

علاوه بر این ، ما تجربه گسترده ای در زمینه مشاوره کارگزاران و شرکت های کارگزاری در دفاع از شکایات مشتری در داوری FINRA و همچنین در دادرسی داریم. وکلای ما آماده هستند تا از طریق انواع اختلافات FINRA ، از جمله اختلافات دلال دلال ، امور مربوط به کلاهبرداری در سرمایه گذاری و ایجاد مسائل مربوط به خاتمه U5 ، به مشتریان حرکت کنند. ما تحقیقات کارآمد و استراتژی های واقع گرایانه را برای حل و فصل مسائل انجام می دهیم. براساس حقایق هر موضوع و قوانین قابل اجرا ، وکلا ما دفاع جدی را در برابر داوران و پنل های FINRA یا در صورت لزوم ، در مورد شهرک های مطلوب مذاکره می کنند.